Exame de Certificação Anbima CPA-10, 3ª edição

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“Fui aprovado no CPA-10 com 96% de acerto, e você, profª Lilian, tem parte nisso. Consegui estudando, unicamente, pelo seu livro Exame de Certificação ANBIMA CPA-10. Gostei muito da didática do livro e de como os assuntos estão bem organizados. As notas de rodapé são ótimas, sem falar das dicas no início! Seu material oferece um conhecimento sólido sobre o mercado, não algo ‘só para passar’ que as apostilas por aí disponibilizam.”_x000D_
Johnny Marques, leitor_x000D_
Este livro chega à sua 3ª edição reformulada e atualizada, abrangendo todo o conteúdo do programa do Exame de Certificação ANBIMA CPA-10. Com sua larga experiência e atuação no mercado financeiro, a autora desenvolveu esta obra de maneira didática, com o objetivo de orientar aqueles que desejam ingressar profissionalmente no mercado financeiro

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9 capítulos

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Capítulo 1 - Sistema Financeiro Nacional

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Capítulo 1

Sistema Financeiro Nacional

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Descrever como o Sistema Financeiro Nacional está organizado.

■■ Conhecer os principais órgãos reguladores e participantes do mercado.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes seções:

1.1  Funções básicas do Sistema Financeiro Nacional

1.2  Principais participantes do mercado

1.3  Sistema de Pagamentos Brasileiro

Pontos importantes – Sistema Financeiro Nacional

Tempo estimado de estudo

Duas horas.

GALLAGHER.indb 3

05/12/2017 17:25:44

[ 4 ]  Exame de Certificação ANBIMA CPA-10

1.1  Funções básicas do Sistema Financeiro Nacional

O Sistema Financeiro Nacional é formado por um conjunto de regras e instituições que buscam reunir poupadores e tomadores de recursos, de forma a permitir um fluxo de recursos necessário ao giro da economia. De um lado há os que têm recursos sobrando e, de outro, os que necessitam deles para alavancar seus negócios e investir na economia real, ajudando a desenvolver o país.

 

Capítulo 2 - Conceitos Básicos de Economia

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Capítulo 2

Conceitos Básicos de Economia

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Descrever as principais taxas e os índices utilizados no mercado financeiro.

■■ Entender como o COPOM atua na condução da política monetária.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes seções:

2.1 Indicadores econômicos

2.2 COPOM e política monetária

Pontos importantes – Economia

Tempo estimado de estudo

Duas horas.

GALLAGHER.indb 23

05/12/2017 17:25:47

[ 24 ]  Exame de Certificação ANBIMA CPA-10

2.1  Indicadores econômicos

2.1.1  Produto Interno Bruto (PIB)

PIB = Tudo que é produzido em uma região durante determinado período (ano).

Principal indicador da atividade econômica, o PIB exprime o valor da produção realizada dentro das fronteiras geográficas de um país, num determinado período, independentemente da nacionalidade das unidades produtoras. Em outras palavras, o PIB sintetiza o resultado final da atividade produtiva, expressando monetariamente a produção, sem duplicações, de todos os produtores residentes nos limites da nação avaliada. A soma dos valores é feita com base nos preços finais de mercado. A produção da economia informal não é computada no cálculo do PIB nacional.

 

Capítulo 3 - Conceitos Básicos de Finanças

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Capítulo 3

Conceitos Básicos de Finanças

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Distinguir entre os regimes de juros simples e compostos.

■■ Compreender a diferença entre juros real e nominal.

■■ Utilizar os benchmarks para comparar os produtos de investimento.

■■ Entender o que é volatilidade e como isso afeta as escolhas do investimento.

■■ Compreender a importância da marcação a mercado na precificação dos títulos e seu impacto na rentabilidade de um fundo de investimento.

■■ Diferenciar mercado primário de secundário.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes seções:

3.1 Taxa de juros

3.2 Juros simples versus juros compostos

3.3 Taxa de juros equivalente versus taxa de juros proporcional

3.4 Taxa de juros nominal versus taxa de juros real

3.5 Indicadores de mercado

3.6 Prazo médio da carteira

3.7 Marcação a mercado

3.8 Mercados primário e secundário

 

Capítulo 4 - Renda Fixa

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Capítulo 4

Renda Fixa

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Descrever os principais investimentos em renda fixa disponíveis para negociação nas agências bancárias.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes seções:

4.1  Títulos de crédito imobiliário: CRI e LCI

4.2  Certificado de Depósito Bancário (CDB)

4.3  Debêntures

4.4  Notas promissórias

4.5  Títulos públicos

4.6  Caderneta de poupança

4.7  Operações compromissadas

4.8  Tabelas de imposto de renda e IOF

Pontos importantes – Renda fixa

Tempo estimado de estudo

Três horas.

GALLAGHER.indb 60

05/12/2017 17:25:50

4  Renda Fixa   [ 61 ]

4.1  Títulos de crédito imobiliário

4.1.1  Certificado de Recebíveis Imobiliários (CRI)

De acordo com o artigo 6º da Lei nº 9.514, de 20/11/1997, o Certificado de Recebíveis Imobiliários é um título de crédito nominativo de livre negociação, lastreado em créditos imobiliários e que constitui promessa de pagamento em dinheiro. O CRI é de emissão exclusiva das companhias securitizadoras.

 

Capítulo 5 - Ações

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Capítulo 5

Ações

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Descrever o funcionamento do mercado acionário.

■■ Orientar um cliente sobre investimento em ações, seus riscos e oportunidades.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes seções:

5.1  Conceitos iniciais

5.2  Tipos de ações

5.3  Canais de distribuição

5.4  Abertura de capital

5.5  Direitos e proventos dos acionistas

5.6  Índices do mercado acionário

5.7  Riscos inerentes ao produto

5.8  Despesas incorridas na negociação

5.9  Tributação

Pontos importantes – Ações

Tempo estimado de estudo

Três horas.

GALLAGHER.indb 81

05/12/2017 17:25:52

[ 82 ]  Exame de Certificação ANBIMA CPA-10

5.1  Conceitos iniciais

Como estudado no Capítulo 1, o mercado financeiro é dividido em quatro mercados: monetário, crédito, câmbio e capitais. E, se o mercado de capitais é uma fonte de recursos de longo prazo para as empresas, então é um mercado muito importante para o desenvolvimento de um país, pois, sem dinheiro, não há como a empresa investir, e sem investimento a empresa não cresce. Não crescendo, não gera emprego e não eleva a arrecadação de impostos pelo governo, que tem menos recursos para investir em educação, saúde e infraestrutura. Logo, ter um mercado de capitais desenvolvido é muito importante para a pujança de uma economia.

 

Capítulo 6 - Fundos de Investimento

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Capítulo 6

Fundos de Investimento

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Diferenciar um fundo de investimento e sua operacionalização dos demais produtos de investimento disponíveis no mercado financeiro.

■■ Distinguir os diferentes tipos de fundos e seus riscos.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes seções:

6.1  Principais conceitos e características

6.2  Segregação de funções e responsabilidades

6.3  Assembleia geral de cotistas

6.4  A cota e a marcação a mercado

6.5  Taxas

6.6  Tipos de fundos

6.7  Divulgação de informações e de resultados

6.8  Clube de investimento

6.9  Carteira de investimentos

6.10  Tributação

Pontos importantes – Fundos de investimento

Tempo estimado de estudo

Seis horas.

GALLAGHER.indb 105

05/12/2017 17:25:53

[ 106 ]  Exame de Certificação ANBIMA CPA-10

6.1  Principais conceitos e características

 

Capítulo 7 - Ética e Regulação

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Capítulo 7

Ética e Regulação

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Identificar os princípios éticos que regem a relação profissionalcliente.

■■ Agir de forma a prevenir crimes de lavagem de dinheiro.

■■ Analisar o perfil de investimento do cliente, de forma a indicar produtos de investimento mais adequados a ele.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes seções:

7.1  Princípios éticos

7.2 �Códigos de Regulação e Melhores Práticas da ANBIMA para

Fundos de Investimento

7.3  Prevenção contra a lavagem de dinheiro

7.4  Ética na venda

7.5  Análise do perfil do investidor

Pontos importantes – Ética e regulação

Tempo estimado de estudo

Quatro horas.

GALLAGHER.indb 150

05/12/2017 17:25:57

7  Ética e Regulação   [ 151 ]

7.1  Princípios éticos

Guiar nossas atitudes por princípios éticos é sempre importante, pois agrega benefícios para nós e para a pessoa ou grupo com quem estamos nos relacionando, a saber:

 

Capítulo 8 - Princípios de Investimento

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Capítulo 8

Princípios de Investimento

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Listar os principais fatores de análise de um investimento, incluindo os riscos.

■■ Adequar os produtos de investimento às necessidades dos investidores.

■■ Aplicar uma análise de perfil do investidor.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes unidades:

8.1  Principais fatores de análise de investimentos

8.2  Principais riscos do investidor

8.3 �Fatores determinantes para adequação dos produtos de investimento às necessidades dos investidores

Pontos importantes – Princípios de investimento

Tempo estimado de estudo

Duas horas.

GALLAGHER.indb 205

05/12/2017 17:26:00

[ 206 ]  Exame de Certificação ANBIMA CPA-10

8.1  Principais fatores de análise de investimentos

8.1.1 Rentabilidade

Rentabilidade é um termo usado para expressar a valorização (ou desvalorização) de um determinado investimento em termos percentuais. Alguns analistas usam o termo “retorno” em vez de rentabilidade.

 

Capítulo 9 - Previdência complementar aberta

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Capítulo 9

Previdência complementar aberta

Objetivos

Ao final deste capítulo, você deve ser capaz de:

■■ Compreender a importância de um fundo de previdência complementar aberta.

■■ Diferenciar o PGBL e o VGBL.

■■ Entender a tributação aplicável da previdência complementar aberta.

Conteúdo

Este capítulo está organizado nas seguintes seções:

9.1  Regimes de previdência

9.2  Características técnicas que influenciam o produto

9.3  PGBL x VGBL

9.4  Tributação

Tempo estimado de estudo

Uma hora.

GALLAGHER.indb 222

05/12/2017 17:26:02

9  Previdência complementar aberta   [ 223 ]

9.1  Regimes de previdência

A caminhada profissional, que envolve estágio, primeiro emprego, emprego de formação, de carreira e aposentadoria, se chama ciclo laboral. Para não corrermos o risco do nosso ciclo laboral terminar antes do nosso ciclo vital, aquele que vai do nascimento até a morte, temos que planejar com antecedência nossas finanças. E uma forma de nos precavermos desse risco é contribuindo para uma previdência.

 

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